唯物的中国芯片产业深度观察

10月16日，拟出台的“中国AI禁令”，震动全球科技界。

中国商务部和科技部发布第48号公告，拟对人工智能（AI）、生物医药、光伏三大领域的共40项关键技术进行出口管制（14项禁止、26项限制），并在新规正式实施前同步开启出口前登记的临时管理措施。

拟修订内容节选

这一政策引发了AI产业界的广泛讨论，讨论核心集中以下三个方面：一是该禁令是否会影响人们日常使用AI产品，并影响中国企业的海外业务；二是哪些AI技术成为“国家核心资产”而受出口管制；三是政策背后有何战略考量，将对中美AI竞争产生何种影响？

简而言之，自此开始，中国AI治理迈进了“技术主权优先”的新阶段。

“防患于未然”

此次，中国商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，涉及拟增列的人工智能、生物医药、光伏三个领域共40项技术。

其中，拟禁止出口技术14项，包括人工智能驱动的恶意代码生成与变异技术等；拟限制出口技术26项，包括人工智能辅助漏洞挖掘技术等。

商务部发言人称，调整、修订“目录”，有进有出，有管有放，属于技术贸易管理的常态化工作；同时，人工智能在敏感领域的应用不断拓展，中国参考国际通行做法，防范风险，也保障国际技术交流合作。

按商务部官方信息，消费者日常使用的AI产品及其出海不受影响。像API调用、App交互、网页交互、SaaS应用、本地端侧轻量化部署等大模型“出海”模式，不属于出口管理范围。普通用户在海外使用中国厂商的AI工具，或海外开发者通过API调用中国大模型，都不会受到限制。

2026年9月22日，观众在2026云栖大会智能馆基础大模型展区参观 新华社记者黄宗治 摄

大众担心的“闭门造车”并不会发生。公告明确指出，“已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的技术，不纳入管理范围。”

真正受限的，是技术所有权的跨国转让、知识产权授权境外使用、或企业控制权变更（涉及境外主体），以及将未公开的限制类大模型在海外进行实质性的本地化部署。

从时间线上看，Manus案对中国AI出口管制政策产生了重要的体制化推动作用。

2025年春，捷足先行的AI智能体Manus获得极大关注，那时距“小龙虾”OpenClaw问世尚有一年，令业界意识到“人工智能助手”的潜力。同年夏，Manus将总部和核心员工迁往新加坡。12月，美国科技巨头Meta宣布以20亿—25亿美元收购Manus，计划将其Agent技术整合进自身的全球生态（如Meta AI助手）中。

开源AI智能体“龙虾”手机端页面 新华社发（伊凡摄）

收购交易曝光后，不到两星期，中国多部委联合介入，启动调查。今年4月，国家发改委外商投资安全审查工作机制办公室正式发布公告，对外资收购Manus项目作出禁止投资决定，要求当事人撤销该收购交易。

今年8月，Manus正式声明，“终止被Meta收购的安排，重回独立公司运营状态。”

Manus的操作，本质是在中国开发技术、在新加坡设立“壳公司”、打包卖给美国巨头。这一做法被复旦发展研究院批评为“洗澡式出海”。

2026年8月，Manus正式声明终止被Meta收购的安排

随着7月1日国务院新规《关于对外投资的规定》落地，10月16日商务部和科技部“技术出口目录”大更新，中国的“技术主权”得到切实保护。

比较而言，《关于对外投资的规定》主要“抓行为”，管住中国AI企业的“肉身与股权”。“技术出口目录”主要“定标准”，进一步明确哪些技术属于“国家核心资产”，以便防患于未然，“勿谓言之不预”。

谁属于“国家核心资产”？

此番“目录”更新后，哪些AI相关技术属于“国家核心资产”呢？

若按人工智能的大类划分，可以就大模型、智能体、芯片和算力集群四大块论之。

禁止出口的，一个是“利用我国核心数据进行训练后提供服务的大模型”，一个是“专门或主要用于国家关键信息基础设施、国防军工、核心政务等高敏感场景应用，且达到高性能水平的智能体（高性能指达到266505X的管控指标）”。芯片和算力集群在这一块没有提及。

限制出口的，则四类都有。

大模型的管控条件，也包含“利用我国重要数据进行训练后提供服务”，这是以数据采集范围作为限制，但和上文“核心数据”的提法有所区别。大模型的核心技术，满足任一条件即受限制：计算量≥10^26次浮点运算；参数量≥20000亿；能力达到全球领先水平（排名前10）。

2026中国国际大数据产业博览会举办专业展览，观众在中国电信展位观看词元科普视频 新华社记者李旭伦 摄

Kimi K3、Qwen3.8-Max和ERNIE5.0，三者参数均大于20000亿。其中ERNIE5.0作为闭源模型，不适用“进入公共领域不纳入出口管理”的豁免条款。

DeepSeek-V4-Pro的参数（16000亿）未达线，但已经在Hugging Face公布了完整的模型权重、采用MIT开源许可证，完全进入了“公共领域”。虽然排名进入“全球前十”，但因为“全量开源”，因此将和Kimi K3、Qwen3.8-Max的开源版本一样，不会受到新规的实质限制。

智能体（即上文提到的266505X类）的管控条件分两种，第一种是满足以下任一即受限制：自主规划技术，可拆解≥20步子任务链，分解精度≥80%，子任务成功率≥90%；多智能体协同，支持≥60个并发协作智能体，完成时间≤单智能体2倍，一致率≥85%；工具调用技术，支持≥200个第三方工具，选择准确率≥90%，3种以上工具协同成功率≥90%。

第二种是以下条件需同时满足：决策深度≥20步或并发≥10个智能体；复杂动态决策延迟≤200毫秒且控制单元≥10个；标准博弈基准超过90%人类。

有几率受第一种情况影响的，主要是几家AI巨头的智能体框架，腾讯、阿里、月之暗面、智谱的生产力工具型Agent，都有可能因“向境外转移或进行海外本地化部署”而落入限制范围。

受第二种情况影响的，属于军民融合与国防高精尖技术管制范畴。实时策略竞技AI类产品或也牵涉其中，网易伏羲、腾讯绝悟、启元世界在《王者荣耀》《星际争霸2》等复杂动态环境中的标准博弈水平，早已超越99%的人类顶尖职业选手。虽然商用游戏是“娱乐”产品，本身不涉及出口限制，但其背后的“实时动态博弈决策引擎技术”是要被审查、限制的。

芯片，则分处理芯片设计、闪存芯片设计和内存芯片设计三种情况。总体而言，如果技术比较先进，比如用到14纳米及以下制造工艺，具备浮点运算能力，采用先进封装集成技术、键合技术等，都符合“受限条件”。

其实这一块的门槛划得比较低，华为海思、寒武纪、地平线、长鑫等国产半导体核心梯队的底层芯片设计图纸、知识产权、定制化流片方案，均无法随意向海外转让或出卖。这一做法主要防止外商以“合资”方式，致使中国自主研发的先进算力与存储底座技术外流，并不影响这些芯片通过成品形式向海外售卖。

新一代信息技术和新能源展区拍摄的长鑫存储展台 新华社记者常能嘉 摄

算力集群方面，“目录”针对的是拥有一万张加速卡以上的对象，高速互连技术、分布式训练容错技术、通信调度技术、异构集群技术也有相关限制条款。

这一领域判定的重点是，如果中国企业要向中东、东南亚出口整套万卡级别的智算中心软硬件建设计划，或者向外方转让底层集群管理系统的源代码或软件著作权，必须申请许可证。

在红线内“放开手脚”

在中国出台AI出口管制令之前，全球和中国AI领域正经历一系列重大的资本、监管和技术变革。

今年以来，美国对华半导体封锁政策，在原有的“掐尖”战略基础上，进一步向全产业链封堵、长臂管辖延伸的方向演进。

美国不光针对面向中国市场的“合规版”芯片实施“逐案审查”办法，阻止中国获取高端算力芯片；还计划限制中国光模块、服务器电力系统的进口，持续抬高中国AI供应链进入北美市场的门槛。

秋季以来，美国四大巨头密集发布新模型。OpenAI和Anthropic为了争夺“先机”，派最先进大模型争相“爆破”历史悠久的数学难题，以显示自身技术能力超群，一度引发数学家的“存在之问”。此事也证明AI超越人类最聪明的头脑并非难事。

2026年9月23日，美国开放人工智能研究中心（OpenAI）首席执行官萨姆·奥尔特曼在“人工智能与国际安全”高级别会议现场发言 新华社记者张凤国 摄

中国AI独角兽开启了融资潮、IPO冲刺潮。根据行业披露及预计，头部公司深度求索新一轮融资金额骤增至1000亿元。月之暗面完成IPO最后一轮私募融资，将于2027年第一季度在港交所挂牌。可灵AI亦在筹备至少10亿美元的赴港IPO。

在监管层，中国开始实施全球最广泛、最严格的“类人AI聊天机器人与虚拟亲密关系监管措施”：严禁18岁以下未成年人接触虚拟AI恋爱/亲密关系，强制要求对成年人实施每2小时跳出的非人类身份提醒，严防AI导致群体性情感依赖或自残诱导。这体现出中方治理AI“社会衍生风险”的铁腕作风。

而且，通过法律法规确定“出口管制清单”，也是AI治理的一部分，是中国对等确立自身在国际AI治理谈判桌上的筹码与底线。

贵州省毕节市科技馆里，小朋友和机器人进行互动 新华社发（罗大富摄）

在产业方面，面对大模型参数的高速膨胀、独角兽的巨额融资以及国产算力集群的密集落地，国家必须在企业大规模走向国际化的前夕，为“核心资产”划定安全线，以便让各家企业在红线内“放开手脚，全力一搏”。

对于全球AI产业而言，这也意味着技术转移的门槛变高。而对于某些具有极高工程化和产业链优势的细分赛道，中国将牢牢掌握主动权。

首图和封面为AI创意图（诺言 制）

作者 | 荣智慧

编辑 | 向现

值班主编 | 张来

排版 | 诺言